Ubs Forex Probe

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A Autoridade de Supervisão do Mercado Financeiro escreveu para o Ox2019Rordord, Chris Vogelgesang, o antigo co-chefe global de câmbio e metais preciosos da Bankx2019, e o comerciante de metais preciosos Andre Flotron, avisando-os de possíveis ações de execução, disse que duas pessoas, que pediram para não serem identificadas Porque as letras são privadas. A investigação está em andamento e nenhuma descoberta de falha foi feita contra qualquer um dos indivíduos. A Finma disse que iniciou os procedimentos contra 11 funcionários atuais e antigos no 12 de novembro, quando se juntou à U. K e aos reguladores dos EUA em um acordo de 800 milhões para suas sondas de manipulação cambial. O regulador está considerando medidas como uma proibição da indústria por até cinco anos, bem como x201Combing e shamingx201D e apreensão de lucros, de acordo com outra pessoa. Ox2019Riordan foi suspenso no ano passado. Flotron foi de licença no início de 2014, de acordo com uma pessoa na época. O UBS anunciou em um memorando de 19 de novembro de 2013 que a Vogelgesang desistiria e procuraria outro papel no banco de Zurique. O ex-comerciante de metais preciosos Wolfgang Kajewski, o negociador de moeda Sven Schneider e o comerciante de produtos estruturados Daniel Laager também receberam cartas, disse uma pessoa. Kajewski deixou o banco em 2013, de acordo com o perfil do LinkedIn. As tentativas de chegar aos seis homens por telefone, e-mail e através das mídias sociais ou seus advogados foram infrutíferas. 4.3 bilhões Hana Dunn, uma porta-voz do UBS, recusou-se a comentar sobre o status de qualquer um de seus funcionários ou na investigação da Finmax2019s. Vinzenz Mathys, um porta-voz da Finma, com sede em Berna, na Suíça, recusou-se a comentar a sonda. O regulador pediu ao UBS - o quarto maior negociante em moeda mundial do worldx2019 - desistir de 134 milhões de francos suíços (139 milhões) em lucros este mês depois de determinar que os funcionários do banco tentaram montar benchmarks de câmbio e ordens de metais preciosos de frente. A ação da Finmax2019s foi parte de 4,3 bilhões em penalidades cobradas naquele dia contra seis bancos pela Autoridade de Conduta Financeira da U. K, pela Comissão de Negociação de Futuros de Mercadorias dos EUA e pelo Escritório da Controladora da Moeda. A Finma agora se voltou para se concentrar em alegações de que indivíduos abusaram de clientes com práticas como front-running, markups excessivos e desencadeando deliberadamente ordens stop-loss, de acordo com uma carta vista por Bloomberg. X2018A Legendx2019 Uma ordem de perda de parada é uma instrução para comprar ou vender quando um preço atinge um determinado nível. Front-running é quando um banqueiro atua no conhecimento prévio do comércio de um cliente. Marcas excessivas nas vendas também são um foco da investigação cambial do Departamento de Justiça dos Estados Unidos, Ohio, disseram pessoas com conhecimento dessa sonda. Os comerciantes falaram abertamente de suas tentativas de manipular benchmarks como as 4 p. m. WMReuters repara, front-run clientes e x201Cjamming algumas paradas, x201D de acordo com trechos de grupos chats na decisão Finma. Outro escreveu x201Ccall me uma lenda de lenda legendária. x201D Finmax2019s inquérito focado em UBSx2019s 14-moeda em moeda local mesa de negociação em Zurique entre 2008 e 2013. Metálicos preciosos comércio de pontos também foi feito lá. A KPMG LLP liderou a sonda para o regulador, segundo duas pessoas. X201C Os supervisores de mesa ignoraram suas tarefas de monitoramento, x201D Finma disse em seu relatório, permitindo que x201C a conduta repetida de um círculo limitado de pessoas agindo contra os interesses do customersx2019.x201D x2018Não Meu Rolex2019 Um funcionário sênior disse aos investigadores que o papel de x201Cmy é executar a mesa e fazer dinheiro. O cumprimento não é o meu papel. x201D As histórias de negócios mais importantes do dia. Receba o boletim diário da Bloombergaposs.